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发布日期：2025-09-03 10:21    点击次数：78

上银中证 500 指数增强型证券投资基金更          新招募说明书     (2025 年 5 月 20 日公告)    基金管理东说念主：上银基金管理有限公司    基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                                重要领导    上银中证 500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募申 请已于 2020 年 5 月 7 日获中国证监会证监许可 2020 850 号文注册。本基金 的基金合同于 2020 年 7 月 1 日安定胜利。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应安定阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品尊府提要等信息表现文献，全面解析本基金居品的风险收益 特征，充分洽商投资者自身的风险承受才智，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资步履作念出颓丧决策。    本基金标的指数为中证 500 指数：    指数样本空间由同期满足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：    ①科创板证券：上市时期越过一年；    ②创业板证券：上市时期越过三年；    ③其他证券：上市时期越过一个季度，除非该证券自上市以未来均总市值 排在前 30 位。    ①在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及夙昔一年日均总市值名次前    ②对样本空间内剩余证券按照夙昔一年日均成交金额由高到低名次，剔除 名次后 20%的证券；    ③将剩余证券按照夙昔一年日均总市值由高到低进行名次，中式名次前    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/    本基金为股票指数增强型基金，其预期风险收益水平高于混杂型基金、债            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 券型基金及货币商场基金。基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 主要投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主 在投成本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，充分洽商自身的风险承受能 力，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括商场风险、管理 风险、流动性风险、操作和技能风险、合规性风险、本基金的独到风险偏执他 风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪裂缝贬抑未达约定主见、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示” 部分。   本基金的投资范围包括股指期货及国债期货，期货商场与现货商场不同， 选择保证金往返，风险较现货商场更高。天然本基金对股指期货的投资仅限于 现款管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货商场波动仍可能对基金资产 变成不良影响；国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权价钱主要受到标的资产价钱水 平、标的资产价钱波动率、期权到期时期、商场利率水对等因素的影响。因此， 投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险 等。   本基金的投资范围包括资产支捏证券。投资资产支捏证券可能濒临信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能 给基金净值带来较大的负面影响。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资业务和转融通证券出借往返业务。 基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。访佛于期货往返，融资 业务在往返过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的维 捏担保比率，对本基金流动性的管理提倡了更高的要求。基金参与转融通证券 出借业务，可能濒临的风险包括流动性风险、信用风险、商场风险。   基金管理东说念主提醒投资东说念主防范基金投资的“买者风景”原则，在作念出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹 也不组成对本基金事迹表现的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低 收益。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 4 月 22 日，相关财务数据和净值 表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   一、绪       言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信息表现办 法》”））、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简 称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等议论法律法例和 《上银中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书表现了上银中证 500 指数增强型证券投资基金的投资主见、 策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性讲解或者要紧 遗漏，并对其确切性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其捏有基金 份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏执他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份 额捏有东说念主的权利和义务，应详实查阅《基金合同》。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                       二、释       义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验校正和补充 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 金招募说明书》偏执更新 品尊府提要》偏执更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 经常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁 布机关对其经常作念出的校正 布机关对其经常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及议论法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及议论法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 额，办理基金份额的申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受上银基金管理有限公司委用办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得越过 3 个月 常往返日 的通达日          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 是范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同遵照 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告轨则的条件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额周折为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款阵势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资阵势 数加上基金周折中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金周折中转 入肯求份额总额后的余额）越过上一通达日基金总份额的 10%的情形 银行入款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 浅近 收申购款偏执他资产的价值总和           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 净值和基金份额净值的过程 用的各异，将基金份额分为不同的类别 本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 报刊及《信息表现办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等序论 及基金份额捏有东说念主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或往返的债券等 以及监管部门、自律王法的轨则通过休养基金份额净值的阵势，将基金休养投 资组合的商场冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待， 如将来法律法例变动，基金管理东说念主在履行稳当程序后，可对前述舞动订价机制 的界说进行休养 事件 业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   三、基金管理东说念主  （一）基金管理东说念主概况  称号：上银基金管理有限公司  住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室  办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼  设立日历：2013 年 8 月 30 日  法定代表东说念主：武俊  组织体式：有限服务公司  注册成本：3 亿元东说念主民币  议论东说念主：敖玲  议论电话：021-60232799  股权结构：上海银行股份有限公司捏有 100%股权  （二）基金管理东说念主主要东说念主员情况  武俊先生，董事长，上海财经大学司帐学博士研究生。历任上海银行总行 金融商场部副总司理、投资银行部副总司理、金融商场部副总司理兼同行部总 司理、金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸磨练分离行党委委员、 金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸磨练分离行党委委员、副行长， 金融商场部副总司理（主捏服务）兼同行部总司理、金融商场部副总司理、金 融商场部总司理兼资产管理部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融市 场部总司理，上银基金管理有限公司董事长。  孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新技能产 业园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银 行天津分行资金财务部总司理、总行缱绻财务部管理司帐部高等司理、总行计 划财务部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行缱绻财务部副总司理，上 银基金管理有限公司董事。  尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股 份有限公司总行金融商场部债券往返部高等司理助理、高等副司理、高等司理， 金融商场部外汇与贵金属部高等司理，金融商场部见习总司理助理等职务；上            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 银基金管理有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金管理有限公 司董事兼总司理。   徐丽女士，颓丧董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司 主任科员，中国经济斥地信托投资公司总司理助理，中国民族证券有限服务公 司副总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金管理公司总经 理，中国华融资产管理股份有限公司外部监事等职务。现任上银基金管理有限 公司颓丧董事。   蒋晓云女士，颓丧董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商管理硕士。 历任铁说念部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市狡计机技能研究所工程师， 国度经济体制更动委员会外事司副处级调研员，国度外汇管理局储备管理司副 处级调研员，中国投资有限服务公司投资运营部总监等职务。现任上银基金管 理有限公司颓丧董事。   李德峰先生，颓丧董事，中央财经大学金融学专科博士研究生。历任山东 省菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院教练、番邦语学院副书 记兼副院长、金融学院副布告，中国证券业协会讲义编写与命题委员会委员、 培训委员会委员。现任中央财经大学金融学院副教诲、研究生导师，中央财经 大学金融学院中国城乡发展与金融研究中心主任，前海兴邦金融租出有限服务 公司颓丧董事，张家口农村交易银行股份有限公司颓丧董事，上银基金管理有 限公司颓丧董事。   胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后研究员、上银基 金专户投资部副总监、固收研究副总监等职务。现任上银基金管理有限公司职 工监事、固收研究总监，上银瑞金成本管理有限公司监事。   尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   王玲女士，督察长，中国东说念主民大学司帐学博士研究生。曾持久任职于深圳 证券往返所和北京市星石投资管理有限公司。现任上银基金管理有限公司督察 长兼总法律参谋人。   陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 师，中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试管理部副总司理、 测试三部副总司理等职务，工银瑞信基金管理有限公司信息科技部总监。   王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有 限公司总行金融商场部、金融同行部任职。现任上银基金管理有限公司副总经 理兼上银瑞金成本管理有限公司董事长。   廖隽女士，副总司理兼商场营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银 行上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支 行等任职。   （1）现任基金司理   鉏国彬先生，硕士研究生。历任光大保德信基金研究员等职务。现任上银 中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理。   翟云飞先生，博士研究生。历任大成基金金融工程师(负责量化投资研究)、 居品假想师、量化投资研究员、行业投资研究员，光大保德信基金金融工程高 级司理、高等量化研究员、基金司理职务。现任上银基金量化投资部总监，上 银中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理、上银科技驱动双周依期可赎回 混杂型证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   陈旭先生，管理时期为 2021 年 03 月 12 日至 2022 年 09 月 02 日；   徐静远女士，管理时期为 2020 年 07 月 01 日至 2022 年 11 月 24 日；   陈博先生，管理时期为 2022 年 11 月 24 日至 2024 年 02 月 27 日。   尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；   卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；   翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；   吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；   蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；   许佳先生（固收投资总监、基金司理）；   赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   楼昕宇先生（基金司理）。   （三）基金管理东说念主的职责 配收益； 其他法律步履；   （四）基金管理东说念主的承诺 监会的相关轨则，建立健全里面贬抑轨制，选择灵验规律，驻防违背现行灵验 的相关法律法例、基金合同和中国证监会相关轨则的步履发生。 下列步履：   （1）将其固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 他东说念主从事议论的往返举止；   （7）草率职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢却的其他步履。 家相关法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特等挫伤基金份额捏有东说念主或其它基金议论机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、纷扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、花费权益，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行灵验的法律法例、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄露 在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事议论的往返 举止；   （8）违背证券往返局面业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 防止商场规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息表现和告白中特等含有不实、误导、讹诈身分；   （11）以不朴直技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法例和中国证监会谢却的步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 选择灵验规律，保证基金财产不必于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不朴直的证券往返举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实 际贬抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往返的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，免除基 金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱施行。议论往返必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表现。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓丧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更以后的轨则 为准。   （五）基金司理承诺 捏有东说念主谋取最大利益； 取不当利益； 露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息；   （六）基金管理东说念主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则：里面贬抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，维             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 护内控轨制的灵验施行。   （3）颓丧性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保捏相对颓丧，公司基金 资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管理方法贬抑运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑后果。   里面贬抑的基本要素包括贬抑环境、风险评估、贬抑举止、信息疏导（报 告轨制）、里面监控、监督和里面监察。   （1）贬抑环境   贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，贬抑环境包括筹画理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、职工说念德教导等内容。   公司管理层贯彻内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险驻防刚硬， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险刚硬勾搭到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。公司全体职工必 须以身殉职勤勉尽责，严格遵照国度法例和公司各项规章轨制。   公司完善法东说念主治理结构，充分施展颓丧董事和监事职能，严禁不朴直关联 往返、利益运输和里面东说念主贬抑现象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作彼此颓丧。公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事王法，高效、严谨的业务施行系统，以及 健全、灵验的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身筹画特色设立限定递进、权责统一、 严实灵验的三说念监控防地，即：以岗亭主见服务制为基础的第一说念监控防地； 议论部门、议论岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地；以督察长和监察稽 核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防 线。   公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激勉管制机制，确保公司东说念主员具 备与岗亭要求相适合的工作操守和专科胜任才智。             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估 和分析，实时驻防和化解风险。   各部门根据公司风险评估程序制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核 部，监察稽核部对各部门提交的里面贬抑轨制进行复核，提交总司理办公会审 议通过后发布实施。风险管理委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的 基本管理轨制以及提倡改进决策，报公司董事会。   （3）贬抑举止   ①授权贬抑。授权贬抑勾搭于公司筹画举止的持久，授权贬抑的主要内容 包括：激动会、董事会、监事和管理层应当充分了解和履行各自的权益，建立 健全公司授权程序和程序，确保授权轨制的贯彻施行；公司各业务部门、分支 机构和公司职工应当在轨则授权范围群众使相应的职责；公司要紧业务的授权 应当选择书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要稳当，对已 获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 修改或取消授权。   ②资产分离贬抑。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产 和其他委用资产要实行颓丧运作，分别核算。   ③业务遮挡贬抑。基金资产的运作管理与公司自有资金，与特定客户委用 资产实行颓丧遮挡运作，在东说念主员配置、岗亭职责偏执里面管理轨制、业务王法 与进程、相关银行入款账号、证券账号瓜分开竖立，并分开核算。   ④岗亭遮挡轨制。公司扩充里面服务的主见管理和范例的岗亭服务制，各 岗亭东说念主员各司其职、严格遵照操作程序和服务程序，限制越权、穿插、代理等 步履，以便于各部门明确单干、各岗亭彼此监督；包括货币、有价证券的守护 与账务相分离，重要空缺凭证的守护与使用相分离，投资决策与具体往返操作 相分离，前台往返与后台结算相分离，损失的证据与核销相分离，风险评定东说念主 员与业务办理岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产管理业务的投资司理 岗亭相分离等。   ⑤物理遮挡轨制。对于不同服务区画分不同的守秘级别，基金投资、往返、 研究、公司自有资金管理等议论部门，在空间上和轨制上稳当遮挡。强调往返             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 部门和财务部门的一级守秘性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要瞻念察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准程序、守秘守则和监 督处罚规律。   ⑥危急处理机制。公司制订切实灵验的报复情况处理轨制，建立危急处理 机制和程序，主要包括：报复情况处理轨制、厄运复兴缱绻、尊府备份和系统 备份规律。厄运复兴缱绻需要跟着业务的蜕变而更新，每年测试及演习一次。   （4）信息疏导   为顾惜信息疏导渠说念的运动，建立明晰的陈述系统，公司制定管理和业务 陈述轨制，包括依期陈述轨制和临时陈述轨制。依期陈述按照逐日、每周、每 月、每季度等不同的时期、频次进行陈述。临时陈述是指一朝出现陈述事由后 的实时陈述。此外，公司制定针对违纪及非法步履的举报机制。职工发现违纪 或非法步履出面前可视情况越级陈述。   （5）里面监控   公司建立灵验的里面监控轨制，竖立督察长和监察稽核部，对公司里面控 制轨制的施行情况进行捏续的监督，保证里面贬抑轨制落实。   公司依期评价里面贬抑的灵验性，根据商场环境和新的法律法例等情况， 应时改进。   （6）监督和里面监察   公司严格贯彻基金管理议论的法律法例，严格照章筹画。督察长和监察稽 核部负责确保公司运作和各项业务相宜法律法例的要求。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行 正当、合规审核。   督察长和监察稽核部负责监察各部门对法律法例、公司规章轨制、基金合 同的施行情况，防范于因违背法律法例等而产生的风险。   监察稽核部负责追踪法律法例的变化和更新，对业务部门的运作提供监察 程序和战略等方面的接头及指引，提供监察方面的培训。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层 的服务。       上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) （2）上述对于里面贬抑的表现确切、准确。 （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展束缚完善里面贬抑轨制。             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号   法定代表东说念主：朱健   成立时期：1999 年 8 月 18 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监机构字199977 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 17,629,708,696 元整   存续期间：捏续筹画   基金托管履历批文及文号：证监许可2014511 号   议论东说念主：丛艳   通讯地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   议论电话：021-38677336   本集团是中国证券行业持久、捏续、全面最初的概括金融服务商。本集团 跨越了中国成本商场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意跨越，持久 屹立在成本商场的最前线，成本畛域、盈利水平、业求实力和风险管理才智一 直位居行业最初水平。限定 2024 年 12 月 31 日，公司顺利领有 6 家景内子公司 和 1 家景外子公司，并在境内设有 37 家证券分公司和 346 家证券营业部。   国泰海通证券设资产托管部，下设商场管理组、居品管理组、投资绩效分 析组、托管中心、非公募运营服务中心、公募运营服务中心、外洋运营组、客 户服务组、数据运行组、系统运行组、合规风控组、筹画管理组、东说念主力资源组 具备 10 年以上大型托管行、基金公司议论服务教导。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   国泰海通证券已取得证券投资基金托管履历，可为各种公开召募基金、非 公开召募基金提供托管服务。国泰海通证券信守“诚信专科、质料为本”的服务 宗旨，通过组建教导丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额 捏有东说念主提供值得信托的托管服务。国泰海通证券得到证券投资基金托管履历以 来，平素开展了公募基金、基金专户、券商资管缱绻、私募基金等基金托管业 务，与易方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等多家基金 公司偏执子公司建立了托管配合关系。限定 2024 年 12 月 31 日，托管与基金服 务业务畛域逾 30,000 亿元，其中，托管公募基金畛域逾 2,000 亿元，接续名次 证券行业第 1 位,托管公募基金逾 70 只，居品类型触及货币商场基金、债券型 证券投资基金、指数型证券投资基金、混杂型证券投资基金等，专科的服务和 可靠的运营得到了管理东说念主的一致招供。   （二）基金托管东说念主的里面贬抑轨制   严格遵照国度法律法例议论轨则，保障业务正当合规、资产托管部规章制 度健全与灵验施行。通过对托管业务风险进行识别、评估与管理，确保托管业 务稳健运行，保护基金份额捏有东说念主及议论当事东说念主正当权益。   （1）公司董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负 有最终服务。公司董事会下设风险贬抑委员会，负责审议风险管理的总体主见、 基本战略，评估要紧决策的风险和要紧风险的科罚决策。   （2）公司筹画管理层对公司全面风险管理承担主要服务。公司筹画层设立 合规与风险管理委员会，对公司筹画风险实行统筹管理，对风险管理要紧事项 进行审议与决策。   （3）履行风险管理职责的部门包括风险管理部、法律合规部、集团稽核审 计中心等专职履行风险管理职责的部门，以及缱绻财务部、信息技能部、营运 中心等其他履行风险管理职责的部门。   （4）资产托管部竖立合规风控组，负责牵头制定本部门风险管理规章轨制， 分析陈述部门举座风险管理情状，评估检查风险管理施行情况并提倡改进建议， 收拢环节风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱门径的整改情            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 况。同期部门竖立风险评估及处置小组，由资产托管部负责东说念主及各小组负责东说念主 组成，负责对要紧风险事项进行评估、细则风险事件的处理办法、突发事件应 急管理等事项。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例，基金托管东说念主制 定了一整套严实、高效的证券投资基金托管规章轨制，确保基金托管业务运行 的范例、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限公司资产托管业务管理办 法》、《国泰海通证券资产托管部里面贬抑与风险管理办法》、《国泰海通证 券资产托管部稽核监控管理办法》、《国泰海通证券资产托管部突发事件与危 机处理规程》、《国泰海通证券资产托管部守秘管理办法》、《国泰海通证券 资产托管部资产守护规程》、《国泰海通证券资产托管部档案管理办法》等， 并根据监管要乞降基金托管业务的发展束缚加以完善。   基金托管东说念主通过基金托管业务各门径风险的事前领导、事中贬抑和过后稽 核的动态管理过程来实施里面风险贬抑；安全守护基金财产，确保基金财产完 整与颓丧；实行办公局面多重门禁管理，并配备灌音和摄像监控系统；配备独 立的托管业务技能系统并进行防火墙竖立；岗亭竖立权责分明，通过岗亭竖立 和稳当授权等规律灵验实施彼此制衡；环节业务门径竖立承办复核机制，建立 严格灵验的操作制约体系；深刻进行工作说念德教训，栽培风险管理是首要中枢 竞争力的理念，培养部门全体职工的风险驻防和守秘刚硬；配备专门的稽核监 控岗对基金托管业务运行进行检查、评价，以保障基金托管业务里面贬抑的有 效性。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主根据法律法例的轨则及基金合同、托管公约的约定，对投资范 围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导管理东说念主违纪风险，并按要 求向证监会陈述。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中， 对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对基金资产的核算、基金资产净值 的狡计、对各基金用度的提真金不怕火与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 的划付、基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背法律法例轨则及基金合同、托管公约约 定的，应当实时通知基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到通知后实时查对确 认并进行休养。基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应根据要求实时陈述中国证监会。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   五、议论服务机构 （一）基金份额发售机构 称号：上银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层 电话：（021）60232799 传真：（021）60232779 客服电话：（021）60231999 议论东说念主：敖玲 网址：www.boscam.com.cn 本基金 A 类基金份额除直销机构外的其他销售机构： （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 网址：http://www.95559.com.cn （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （3）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 客服电话：95594            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 网址：www.bankofshanghai.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 法定代表东说念主：辛树东说念主 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表东说念主：徐力 客服电话：021-962999/400-696-2999 网址：www.srcb.com （8）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)  客服电话：95357  网址：www.xzsec.com  （9）光大证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东说念主：刘秋明  客服电话：95525/400-8888-788  网址：http://www.ebscn.com/  （10）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹外洋大厦  法定代表东说念主：冉云  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  （11）国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦  办公地址：广东省深圳市南山区科技园科发路三号中电长城大厦 B 座 24 层 （国投证券客户服务中心）  法定代表东说念主：段文务  客服电话：95517/4008-001-001  网址：www.sdicsc.com.cn  （12）华宝证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东说念主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  （13）上海证券有限服务公司  注册地址：上海市黄浦区东说念主民路 366 号               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 373 号 3 层    法定代表东说念主：李海超    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （14）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：王献军    客服电话：95523    网址：www.swhysc.com    （15）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客服电话：95523    网址：www.swhysc.com    （16）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：中国江苏省南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （17）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    客服电话：95582    网址：www.west95582.com                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)     （18）甬兴证券有限公司     注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东说念主：李抱     客服电话：400-916-0666     网址：www.yongxingsec.com     （19）中航证券有限公司     注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层     办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层     法定代表东说念主：戚侠     客服电话：95335/400-88-95335     网址：www.avicsec.com     （20）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三说念交织处西南 角中国华润大厦 46 楼     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532/400-600-8008     网址：www.ciccwm.com     （21）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼     法定代表东说念主：刘成     客服电话：4008-888-108     网址：www.csc108.com     （22）中信证券股份有限公司            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548/0755-23835383 网址：www.cs.ecitic.com （23）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室 办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548/020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （24）中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548/0532-85022313 网址：http://sd.citics.com （25）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （26）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    （27）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    （28）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼    办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    客服电话：95573    网址：www.i618.com.cn    （29）广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （30）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511 转 8    网址：https://stock.pingan.com/    （31）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区改进三路 833 号              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   法定代表东说念主：赵洪波   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （32）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东说念主：章宏韬   客服电话：95318/0551-65161666   网址：www.hazq.com   （33）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新弘大厦）12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新弘大厦）12、15 层   法定代表东说念主：李娟   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （34）中银外洋证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F   法定代表东说念主：宁敏   客服电话：956026/400-620-8888   网址：www.bocifunds.com   （35）华福证券有限服务公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢 （上海业务中心）   法定代表东说念主：苏军良   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （36）国泰海通证券股份有限公司               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区商城路 618 号    办公地址：中国上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦上海    法定代表东说念主：朱健    客服电话：95553/400-8888-001    网址：www.gtht.com    （37）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    （38）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 36 号 1 幢第 8 层 09 号房间    办公地址：北京市向阳区霄云路 36 号 1 幢第 8 层 09 号房间    法定代表东说念主：皆凌峰    客服电话：400-158-5050    网址：www.tl50.com    （39）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055    网址：www.duxiaoman.com    （40）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东说念主：王建华    客服电话：400-080-3388            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 网址：www.puyifund.com （41）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 8 号 401 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼 法定代表东说念主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （42）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼 法定代表东说念主：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （43）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （44）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：400-820-5369/021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （45）嘉实金钱管理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （46）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市经济技能斥地区科创十一街京东总部 2 号楼 法定代表东说念主：邹保威 客服电话：95118 网址：http://kenterui.jd.com （47）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （48）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层(推行楼层 6 层) 办公地址：中国(上海)解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （50）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集合登记地） 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （51）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层, 推行楼层 6 层)03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    （52）吉利银行股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：中国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511-3-8    网址：https://bank.pingan.com/    （53）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 楼    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （54）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客服电话：95177    网址：www.snjijin.com            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) （55）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （56）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （57）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （58）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：021-50712782 网址：www.520fund.com.cn （59）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：400-080-8208                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)     网址：https://www.licaimofang.com/     （60）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     法定代表东说念主：李楠     客服电话：400-159-9288     网址：https://danjuanapp.com/     （61）奕丰基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEO WEE HOWE     客服电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     （62）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 楼、8 楼     法定代表东说念主：肖雯     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （63）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 1111 弄 1 号中企外洋金融中心 A 楼 6 楼     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     （64）上海中正达广基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523    网址：www.zhongzhengfund.com    （65）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （66）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    （67）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念听海通衢 5212 号腾讯数码大厦    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念听海通衢 5212 号腾讯数码大厦    法定代表东说念主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （68）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    法定代表东说念主：汤蕾    客服电话：400-6099-200    网址：https://www.puzefund.com    （69）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦外洋大楼 24 楼    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305/0971-6105305    网址：http://www.jzsec.com    （70）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    （71）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4、5、6、7 层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    网址：https://life.sinosig.com    （72）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念金港街 88 号微众银行大厦 1 层、    办公地址：广东省深圳市南山区金港街 88 号微众银行大厦    法定代表东说念主： 顾敏    客服电话：95384    网址：www.webank.com    （73）上海国信嘉利基金销售有限公司                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室    办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号    法定代表东说念主：付钢    客服电话：021-68809999    网址：www.gxjlcn.com    （74）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东说念主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    （75）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309    法定代表东说念主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网址：https://www.5irich.com    （76）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20530188    网址：https://www.zhengtongfunds.com    本基金 C 类基金份额除直销机构外的其他销售机构：    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 网址：http://www.95559.com.cn （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （3）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 客服电话：95594 网址：www.bankofshanghai.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 法定代表东说念主：辛树东说念主 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表东说念主：徐力 客服电话：021-962999/400-696-2999 网址：www.srcb.com （8）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 网址：www.xzsec.com （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525/400-8888-788 网址：http://www.ebscn.com/ （10）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹外洋大厦 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （11）国投证券股份有限公司               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    办公地址：广东省深圳市南山区科技园科发路三号中电长城大厦 B 座 24 层 （国投证券客户服务中心）    法定代表东说念主：段文务    客服电话：95517/4008-001-001    网址：www.sdicsc.com.cn    （12）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （13）上海证券有限服务公司    注册地址：上海市黄浦区东说念主民路 366 号    办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 373 号 3 层    法定代表东说念主：李海超    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （14）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：王献军    客服电话：95523    网址：www.swhysc.com    （15）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    客服电话：95523    网址：www.swhysc.com    （16）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：中国江苏省南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （17）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    客服电话：95582    网址：www.west95582.com    （18）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （19）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠    客服电话：95335/400-88-95335    网址：www.avicsec.com    （20）中国中金金钱证券有限公司                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三说念交织处西南 角中国华润大厦 46 楼     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532/400-600-8008     网址：www.ciccwm.com     （21）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼     法定代表东说念主：刘成     客服电话：4008-888-108     网址：www.csc108.com     （22）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     法定代表东说念主：张佑君     客服电话：95548/0755-23835383     网址：www.cs.ecitic.com     （23）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室     办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东说念主：陈可可     客服电话：95548/020-88836999     网址：www.gzs.com.cn     （24）中信证券（山东）有限服务公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：肖海峰            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 客服电话：95548/0532-85022313 网址：http://sd.citics.com （25）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （26）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （27）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （28）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （29）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （30）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511 转 8    网址：https://stock.pingan.com/    （31）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区改进三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （32）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东说念主：章宏韬    客服电话：95318/0551-65161666    网址：www.hazq.com    （33）东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新弘大厦）12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新弘大厦）12、15 层    法定代表东说念主：李娟    客服电话：95309    网址：www.dxzq.net              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （34）中银外洋证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F   法定代表东说念主：宁敏   客服电话：956026/400-620-8888   网址：www.bocifunds.com   （35）华福证券有限服务公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢 （上海业务中心）   法定代表东说念主：苏军良   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （36）国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区商城路 618 号   办公地址：中国上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦上海   法定代表东说念主：朱健   客服电话：95553/400-8888-001   网址：www.gtht.com   （37）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （38）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 36 号 1 幢第 8 层 09 号房间   办公地址：北京市向阳区霄云路 36 号 1 幢第 8 层 09 号房间   法定代表东说念主：皆凌峰               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    客服电话：400-158-5050    网址：www.tl50.com    （39）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055    网址：www.duxiaoman.com    （40）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东说念主：王建华    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （41）海银基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 8 号 401 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼    法定代表东说念主：孙亚超    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    （42）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼    法定代表东说念主：陶怡    客服电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com    （43）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （44）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：400-820-5369/021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （45）嘉实金钱管理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （46）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市经济技能斥地区科创十一街京东总部 2 号楼 法定代表东说念主：邹保威 客服电话：95118 网址：http://kenterui.jd.com （47）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （48）上海陆金所基金销售有限公司              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层(推行楼层 6 层)   办公地址：中国(上海)解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层   法定代表东说念主：陈祎彬   客服电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （50）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集合登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （51）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层, 推行楼层 6 层)03 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   网址：www.weonefunds.com   （52）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：中国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   客服电话：95511-3-8               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    网址：https://bank.pingan.com/    （53）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 楼    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （54）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客服电话：95177    网址：www.snjijin.com    （55）泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    （56）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东说念主：其实    客服电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （57）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   法定代表东说念主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （58）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：021-50712782   网址：www.520fund.com.cn   （59）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   客服电话：400-080-8208   网址：https://www.licaimofang.com/   （60）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客服电话：400-159-9288   网址：https://danjuanapp.com/   （61）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （62）珠海盈米基金销售有限公司                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 楼、8 楼     法定代表东说念主：肖雯     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （63）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 1111 弄 1 号中企外洋金融中心 A 楼 6 楼     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     （64）上海中正达广基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室     法定代表东说念主：黄欣     客服电话：400-6767-523     网址：www.zhongzhengfund.com     （65）中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层     法定代表东说念主：窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （66）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    （67）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念听海通衢 5212 号腾讯数码大厦    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念听海通衢 5212 号腾讯数码大厦    法定代表东说念主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （68）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F    法定代表东说念主：汤蕾    客服电话：400-6099-200    网址：https://www.puzefund.com    （69）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦外洋大楼 24 楼    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305/0971-6105305    网址：http://www.jzsec.com    （70）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    （71）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念金港街 88 号微众银行大厦 1 层、    办公地址：广东省深圳市南山区金港街 88 号微众银行大厦    法定代表东说念主： 顾敏    客服电话：95384    网址：www.webank.com    （72）上海国信嘉利基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室    办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号    法定代表东说念主：付钢    客服电话：021-68809999    网址：www.gxjlcn.com    （73）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东说念主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    （74）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309    法定代表东说念主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网址：https://www.5irich.com    （75）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼   法定代表东说念主：姚杨   客服电话：021-20530188   网址：https://www.zhengtongfunds.com   基金管理东说念主不错根据议论法律法例要求，选择其他相宜要求的机构代理销 售本基金，并在基金管理东说念主网站列示。   （二）登记机构   称号：上银基金管理有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   电话：（021）60232799   传真：（021）60232779   客服电话：（021）60231999   议论东说念主：刘漠   网址：www.boscam.com.cn   （三）出具法律办法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   议论东说念主：丁媛   承办讼师：清早、丁媛   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   施行事务合伙东说念主：邹俊   电话：（010）85085000       上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 议论东说念主：朱伊俐 承办注册司帐师：虞京京、朱伊俐              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                     六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏执他相关轨则，并经中国证监会证监许可2020850 号文注册召募。 召募期为 2020 年 6 月 5 日至 2020 年 6 月 24 日。    经毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，召募的净认购金额为 召募灵验认购总户数为 9,270 户，按照每份基金份额 1.00 元狡计，设立期间 召募的灵验总份额为 501,532,292.86 份基金份额，其中 A 类基金份额 为 181,484.98 份基金份额，其中 A 类基金份额 114,970.57 份，C 类基金份 额 66,514.41 份。两项推断共 501,713,777.84 份基金份额，已全部计入投资 东说念主基金账户，归投资东说念主悉数。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                七、基金合同的胜利   （一）基金合同的胜利   本基金基金合同已于 2020 年 7 月 1 日安定胜利。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》胜利后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中赐与 表现。一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当于 10 个服务日内向 中国证监会陈述并提倡科罚决策，如捏续运作、周折运作阵势、与其他基金合 并或者闭幕基金合同等，并于 6 个月内召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)           八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东说念主在招募说明书“五、议论服务机构”或其网站列明。基金管理东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他阵势办理基金份额的申 购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往返方 式，投资东说念主不错通过上述阵势进行申购与赎回。   （二）申购与赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时期为上海证券 往返所、深圳证券往返所及议论期货往返所的正常往返日的往返时期，但基金 管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎 回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返 时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行 相应的休养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则序论上 公告。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不越过 3 个月初始办理申购，具体业务 办理时期在申购初始公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不越过 3 个月初始办理赎回，具体业务 办理时期在赎回初始公告中轨则。   在细则申购初始与赎回初始时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则序论上公告申购与赎回的初始时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转 换肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金 份额申购、赎回的价钱。          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行狡计； 限定赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理 东说念主必须在新王法初始实施前依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则序论上公 告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在通达日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的阵势备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回肯求时须捏有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 不成立。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申 购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购胜利。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇往返所或往返商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理进程，则赎 回款顺延至上述情形摈斥后的下一个服务日划出。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金管理东说念主应以往返时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返 的灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他阵势查询肯求的证据情况。若申 购不胜仗，则申购款项退还给投资东说念主。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求简直 认时期进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息表现办法》的相关轨则在 轨则序论上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜仗，而仅代表销售 机构照实吸收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过销售机构初度申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。投资者通过销 售机构追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有份额不设上限。   法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   基金份额捏有东说念主在销售机构赎回时，基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基 金份额赎回，投资者每次赎回份额肯求不得低于 1 份基金份额。   投资者在销售机构保留的最低基金份额余额为 1 份，基金份额捏有东说念主赎回 时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及上述余额的，余额部分基金份 额在赎回时需同期全部赎回。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等规律，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选择上述规律对基金畛域              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 赐与贬抑。具体请参见基金管理东说念主议论公告。 份额和最低基金份额保留余额的数目限制。基金管理东说念主必须在休养实施前依照 《信息表现办法》的相关轨则在轨则序论上公告。 金申购与赎回的，其他销售机构不错按照委用公约的议论轨则办理，不必遵照 以上限制。   （六）申购用度和赎回用度 狡计。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基金代码， 分别狡计和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的狡计，均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内（包括该日） 公告。遇特殊情况，经履行稳当程序，不错稳当蔓延狡计或公告。   （1）申购用度   本基金 A 类基金份额收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。投资者申 购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的增多而递减。投资者 在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别狡计。本基 金 A 类基金份额的申购费率具体如下：      申购金额（M）                           申购费率         M＜50 万元                         1.20%         M≥500 万元                 按笔收取，每笔 1,000 元   注：M 为申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要 用于本基金的商场推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   （2）申购份额的狡计              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   ①A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 A 类份额 的申购份额狡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日基金份 额净为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/(1+1.20%)=49,407.11 元   申购用度=50,000－49,407.11=592.89 元   申购份额=(49,407.11/1.0520)=46,964.93 份   即：投资者投资 5 万元申购本基 金 A 类基金份额，对应的申购费率为 份 A 类基金份额。   ②本基金 C 类份额的申购份额狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金份 额净为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购份额= (50,000/1.0520)=47,528.52 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金份额 净值为 1.0520 元，则其申购可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金继承“份额赎回”阵势，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进 行狡计，狡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 东说念主赎回基金份额时收取。    （1）本基金 A 类基金份额赎回费率如下：          捏有期限（N）                          赎回费率             N          N≥180 日                            0    对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，对捏续捏有期不少于 财产；对捏续捏有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取 0.50%的赎回费， 并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期不少于 90 日但少于 180 日 的投资者收取 0.50%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏 有期不少于 180 日的投资者不收取赎回费；未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。    例：某投资者在申购后又赎回 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 10 天， 对应赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0131 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.0131＝101,310.00 元    赎回用度=101,310.00×0.75% =759.83 元    净赎回金额=101,310.00-759.83=100,550.17 元    即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 额为 100,550.17 元。    （2）本基金 C 类份额赎回费率如下：          捏有期限（N）                          赎回费率             N           N≥30 日                            0                 上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)    对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，对捏续捏有期不少于 财产；对捏续捏有期不少于 30 日的投资者不收取赎回费；未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。    例：某投资者在申购后又赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限 10 天， 对应赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0131 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.0131＝101,310.00 元    赎回用度=101,310.00×0.50% =506.55 元    净赎回金额=101,310.00-506.55=100,803.45 元    即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限 当日各种基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四 舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日各种基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 应于新的费率或收费阵势实施日前依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例免除议论法律法例以 及监管部门、自律王法的轨则。 场情况制定基金促销缱绻，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对投资东说念主稳当           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 调低基金销售用度。   （七）申购和赎回的登记 者增多权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的登记手续。 并最迟于初始实施前按照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒体上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理阵势   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 构的颠倒情况导致基金司帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基 金注册登记系统无法正常运行。 格且继承估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相躲避 50%集合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金管理东说念主有权将上述申 购肯求全部或部分证据失败。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 狡计舛错或发布颠倒时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关轨则在轨则序论上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时恢 复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 基金资产净值。 格且继承估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管理东说念主应实时报中国证监会备案。已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的议论条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先选择将当日 可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理阵势          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金周折中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金周折中转入肯求份 额总额后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回程序施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有勤勉或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选择脱期赎回或取消赎回。选择脱期赎 回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确 选择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现多量赎回时，对于单个基金份额捏有东说念主当日越过上一通达日基 金总份额 10%以上的赎回肯求，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额捏有东说念主 超出该比例的赎回肯求实施脱期办理，之后对该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回 肯求与其他账户赎回肯求根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分脱期赎回” 的约定阵势与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢 支付赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在轨则序论上进行公告。          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   当发生上述多量赎回并脱期办理、一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求 或减慢支付赎回款项的情形时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、基金管理东说念主 网站或通过销售机构奉告等阵势在 3 个往返日内通知基金份额捏有东说念主，说明有 关处理方法，并在两日内在轨则序论上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 时期，依照《信息表现办法》的相关轨则，最迟于重新通达日在轨则序论上刊 登重新通达申购或赎回的公告，并公告最近一个通达日的基金份额净值；也可 以根据推行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时期，届时可不再另 行发布重新通达的公告。   （十二）基金周折   基金管理东说念主不错根据议论法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 议论王法由基金管理东说念主届时根据议论法律法例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与议论机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主 通过中国证监会招供的往返局面或者往返阵势进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。   （十四）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情 形而产生的非往返过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往返过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 的投资东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提 供基金登记机构要求提供的议论尊府，对于相宜条件的非往返过户肯求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的程序收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的程序收取转托管费。   （十六）依期定额投资缱绻   基金管理东说念主不错为投资东说念驾驭理依期定额投资缱绻，具体王法由基金管理东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在议论公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资缱绻最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结 手续、冻结阵势按照登记机构的议论轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机 构业务轨则来处理。   （十八）其他业务   在不违背法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份 额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主可制定相应的业务王法，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议但须报中国证监会备案，并依照《信息表现办法》的相关轨则进行公告。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   九、基金的投资   （一）投资主见   本基金为股票指数增强型基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基 础上，结合增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。本基金力 求贬抑基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不越过   （二）投资范围   本基金主要投资于具有致密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股、 备选成份股、其他股票（包括主板、创业板、中小板以偏执他经中国证监会允 许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企 业债、公司债、公斥地行的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 可周折债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、同行存单、资产支捏证 券、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会议论轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资业务和转融通证券出借往返业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行稳当程 序后可将其纳入投资范围。   本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个往返日日终在扣 除股票期权、股指期货及国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行稳当程序后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为股票指数增强型基金，在标的指数成份股权重的基础上根据量化 模子对行业配置及个股权重等进行主动休养，力求在贬抑追踪裂缝的基础上获 取超越标的指数的投资收益。          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   本基金动作追踪中证 500 指数增强型基金，将从宏不雅面、战略面、基本面 和资金面等多个纬度进行概括分析，根据商场情况在本基金的投资范围内进行 适度动态配置，并保捏各种资产配置的基本雄厚。同期，在贬抑基金追踪裂缝 的前提下，通过对基本面的深刻研究谋求基金在偏离风险及逾额收益间的最好 配置。   本基金为股票指数增强型基金，一方面继承指数化被迫投资以追求灵验跟 踪标的指数，另一方面继承量化模子积极主动休养投资组合，在奋力灵验追踪 标的指数基础上，齐全超越主见指数的投资收益，谋求基金资产的持久升值。   （1）指数化被迫投资策略   指数化被迫投资策略参照标的指数的成份股、备选成份股偏执权重，初步 构建投资组合，并按照标的指数的休养王法作出相应休养，力求贬抑本基金与 事迹比拟基准之间的追踪偏离度和追踪裂缝。   （2）量化增强策略   量化增强策略主要继承逾额收益模子和风险优化模子来构建具备逾额收益 的最优化股票投资组合。   逾额收益模子以多因子模子为基础，对全商场股票进行定量分析和动态打 分，构建具备逾额收益的股票投资组合。策略分为三个眉目：起初，通过对 A 股大量的历史数据，包括财务数据、行情数据、预期数据等，进行统计分析验 证，构建多维度、精熟化的因子库；其次，结合择时模子动态分析因子表现以 及雄厚性，中式具备逾额收益才智且表现相对稳健的因子，并利用量化方法确 定因子动态权重；终末，根据当期中式的多因子模子和因子权重对全商场股票 进行打分评估，中式模子预期逾额收益最高的股票构建投资组合。本基金因子 库涵盖企业价值、盈利才智、成长才智、预期数据、价量目的等多个大类，利 用基本面因子结合一致预期因子全面查考上市公司的概括财务质料，利用技能 样貌的分析商场当前状态和风险偏好特征。其中价值因子包括市盈率、市净率、 市销率等目的；盈利因子包括净资产收益率、总资产收益率、销售净利率、毛 利率、投资酬报率等目的；成长因子包括净资产收益率增长、营业收入增长率、 净利润增长率、EPS 增长率、净利润增长率雄厚性等目的；预期数据包括分析           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 师一致预期净利润、预期净利润变动等目的；价量因子包括换手率、波动率、 夙昔一个月收益率、夙昔一年收益率等目的。   本基金将利用风险优化模子贬抑投资组合对各种风险因子的敞口，包括资 产波动率、个股集合度、行业集合度等，同期贬抑投资组合在特定商场环境下 的作风因子走漏，包括市值、价值、盈利、成长、波动率、流动性、动量、反 转等。在投资组合管理过程中，本基金还将要点温雅投资对象的往返活跃进程， 以贬抑举座组合的流动性风险。   指数增强投资奋力追踪裂缝可控，主动性投资则需要适度风险预算的支捏。 本基金将结合商场通用及自主研发的风险优化模子，灵验将投资组合风险贬抑 在预算范围内。本基金选择“追踪裂缝”动作中枢监控目的、“追踪偏离度” 动作扶助监控目的，对投资组合进行严格的监控与评估。本基金对标的指数的 追踪主见是：力求使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 皆备值不越过 0.5%，年化追踪裂缝不越过 7.75%。   本基金将在贬抑商场风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融工 具的到期收益率、流动性和商场畛域等情况，并结合各债券品种之间的信用利 差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税收因素等的展望分析，概括运用久期策 略、期限结构策略、类属资产配置策略、回购套利策略等，对各种债券金融工 具进行优化配置，提高基金资产的投资收益。   （1）平均久期配置   本基金通过对宏不雅经济阵势和宏不雅经济战略进行分析，展望将来的利率趋 势，并据此积极休养债券组合的平均久期，在贬抑债券组合风险的基础上提高 组合收益。当预期商场利率上升时，本基金可裁汰债券投资组合久期，以躲避 债券价钱下落的风险。当预期商场利率下降时，本基金可拉长债券投资组合久 期，以更猛进程的获取债券价钱高涨带来的价差收益。   （2）期限结构配置   结合对宏不雅经济阵势和战略的判断，运用统计和数目分析技能，本基金对 债券商场收益率弧线的期限结构进行分析，展望收益率弧线的变化趋势，制定 组合的期限结构配置策略。在预期收益率弧线趋向平坦化时，本基金可选择哑             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 铃型策略，要点配置收益率弧线的两头。当预期收益率弧线趋向陡峻化时，可 选择枪弹型策略，要点配置收益率弧线的中部。当预期收益率弧线不变或平行 移动时，可选择梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。   （3）类属配置   本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水对等因素进行分析， 研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差 和变化趋势，制定债券类属配置策略，细则组合在不同类型债券品种上的配置 比例。根据中国债券商场存在商场分割的特色，本基金将查考通常债券在往返 所商场和银行间商场的利差情况，结合流动性等因素的分析，选择具有更高投 资价值的商场进行配置。   （4）回购套利   本基金将在议论法律法例以及基金合同限制的比例内，应时适度运用回购 往返套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回 购期限之间的套利进行低风险的套利操作。   对于资产支捏证券，本基金将深刻研究商场利率、刊行条件、标的资产的 组成及质料、提前偿还率等多种基本面因素，评估资产失约风险和提前偿付风 险。在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上，以数目化模子细则其内在价 值。   （1）股指期货投资策略。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以 套期保值为目的，主要选择流动性好、往返活跃的股指期货合约。本基金力求 利用股指期货的杠杆作用，贬抑股票仓位往往休养的往返成本和追踪裂缝，达 到灵验追踪标的指数的目的。   （2）国债期货投资策略。本基金可基于严慎原则运用国债期货对基本投资 组合进行管理，提高投资效率。本基金主要继承流动性好、往返活跃的国债期 货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略。本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，充分洽商股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 的前提下，适度参与股票期权投资，达到贬抑追踪裂缝的目的。   （4）本基金将温雅其他金融养殖居品的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资其他养殖器具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的规 定，制定与本基金投资主见相适合的投资策略和估值战略，在充分评估养殖产 品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用， 贬抑因申购变成基金仓位较低带来的追踪裂缝，达到灵验追踪标的指数的目的。 参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金捏有的融券标的股票中选择流动 性好、往返活跃的股票动作转融通出借往返对象，力求为本基金份额捏有东说念主增 厚投资收益。   （四）投资决策程序   公司基金的投资决策实行投资总监指挥下的基金司理负责制。投资决策流 程如下： 体的投资组合决策； 施行程序；超出基金司理授权权限经审批后方可参加施行程序； 绩效评估。   （五）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的指数成份股 及备选成份股的资产不低于基金非现款资产的 80%；   （2）本基金每个往返日日终在扣除股票期权、股指期货及国债期货合约需           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 缴纳的保证金以后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％，但本基金完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得越过 该资产支捏证券畛域的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得越过其各种资产支捏证券推断畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资程序，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往返，需免除下述投资比例限制：   ①本基金在职何往返日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得越过基金 资产净值的 10%；在职何往返日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何往返日日终，捏有的卖出股指期货合约 价值不得越过基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，推断（轧差狡计）占基金资产的比例应当相宜《基金 合同》对于股票投资比例的相关轨则；在职何往返日内往返(不包括平仓)的股 指期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   ②基金在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 15%；基金在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得 越过基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推断（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；基金在职何往返日内往返（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 30%。   （12）本基金参与股票期权往返，应当相宜下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 捏有合约行权所需的全额现款或往返所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数狡计。   （13）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计。   因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。   （15）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （17）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票 的 30%；但本基金完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得越过基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不相宜本款所轨则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行休养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之 日起首始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳当程序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更以后的轨则为准。   为顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有轨则的除外；           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不朴直的证券往返举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实 际贬抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往返的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，免除基 金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱施行。议论往返必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表现。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓丧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更以后的轨则 为准。   （六）标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证 500 指数。   本基金的事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+银行活期入款税后 利率×5%。   选择该事迹比拟基准，是基于以下原因：   中证 500 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由全 部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值名次前 300 名的股票后，总市值排 名靠前的 500 只股票组成，概括反馈中国 A 股商场中一批中小市值公司的股票 价钱表现。该指数具有致密的商场代表性和商场影响力，适配合为本基金的业 绩比拟基准。   根据本基金设定的投资范围，基金管理东说念主以 95％的中证 500 指数收益率和 基金的投资作风基本一致，不错用来客不雅自制地斟酌本基金的主动管理收益水 平。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、周折运作阵势，与其他基金合并、或者闭幕基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主 大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息免除基金份额捏有 东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作。   （七）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、 债券型基金、混杂型基金。   （八）基金管理东说念主代表基金利用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （九）基金投资组合陈述   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载尊府不存在不实纪录、误导性 讲解或要紧遗漏，并对其内容简直切性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主国泰海通证券股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2025 年 证复核内容不存在不实纪录、误导性讲解或者要紧遗漏。   本投资组合陈述所载数据限定 2025 年 03 月 31 日，陈述期自 2025 年 01 月                                         占基金总资产的比例 序号       花样               金额(元)                                            （%）              上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)      其中：股票                      78,261,574.99            93.13      其中：债券                                  -                -      资产支捏证券                                 -                -      其中：买断式回购的买                                             -                -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      推断     注：本基金本陈述期末未捏有通过港股通往返机制投资的港股。     （1）陈述期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净 代码            行业类别                   公允价值(元)                                                      值比例（%） A    农、林、牧、渔业                           693,924.00        0.83 B    采矿业                              5,029,766.00        6.04 C    制造业                             37,457,670.31       44.97 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                 3,152,822.00        3.78 E    建筑业                              1,584,532.00        1.90 F    批发和零卖业                           1,783,624.00        2.14 G    交通运载、仓储和邮政业                      1,494,609.00        1.79                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) H       住宿和餐饮业                        539,055.00          0.65 I       信息传输、软件和信息技能服务业             3,134,514.30          3.76 J       金融业                         6,284,861.40          7.54 K       房地产业                        1,577,173.00          1.89 L       租出和商务服务业                                 -           - M       科学研究和技能服务业                               -           - N       水利、环境和寰球设施管理业                            -           - O       住户服务、修理和其他服务业                            -           - P       教训                                       -           - Q       卫生和社会服务                       679,050.00          0.82 R       文化、体育和文娱业                     568,806.00          0.68 S       概括                                       -           -         推断                         63,980,407.01         76.81     （2）陈述期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净值 代码               行业类别             公允价值(元)                                                       比例（%）     A    农、林、牧、渔业                            -               -     B    采矿业                        267,784.00            0.32     C    制造业                      9,418,653.90           11.31     D    电力、热力、燃气及水出产和              254,466.00            0.31          供应业     E    建筑业                        383,264.00            0.46     F    批发和零卖业                   1,112,543.00            1.34     G    交通运载、仓储和邮政业                270,342.00            0.32     H    住宿和餐饮业                              -               -     I    信息传输、软件和信息技能服              531,042.00            0.64          务业               上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)  J   金融业                                       -              -  K   房地产业                                      -              -  L   租出和商务服务业                         232,883.00           0.28  M   科学研究和技能服务业                       257,691.28           0.31  N   水利、环境和寰球设施管理业                    238,680.00           0.29  O   住户服务、修理和其他服务业                             -              -  P   教训                               804,672.00           0.97  Q   卫生和社会服务                                   -              -  R   文化、体育和文娱业                        509,146.80           0.61  S   概括                                        -              -      推断                          14,281,167.98            17.14  （3）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本陈述期末未捏有通过港股通往返机制投资的港股。  （1）陈述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细                              数目                       占基金资产净 序号    股票代码        股票称号                 公允价值(元)                              (股)                       值比例(%)                   上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)      （2）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细                                  数目                      占基金资产净 序号        股票代码        股票称号                公允价值(元)                                  (股)                      值比例(%)      本基金本陈述期末未捏有债券。 细      本基金本陈述期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本陈述期末未捏有资产支捏证券。 明细      本基金本陈述期末未捏有贵金属。 细      本基金本陈述期末未捏有权证。      本基金本陈述期末未投资股指期货。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （1）本期国债期货投资战略   本基金本陈述期末未投资国债期货。   （2）本期国债期货投资评价   本基金本陈述期未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案拜谒或报 告编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体本陈述期内莫得被监管部门立案拜谒。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中,内蒙古远兴动力股份有限公司、国网英 大股份有限公司出面前陈述编制日前一年内受到监管部门公开责备或处罚的情 况。经分析,上述事项对质券投资价值未产生骨子影响;本基金对质券的投资决 策程序相宜议论法律法例及基金合同的要求。除上述情形外,本基金投资的前十 名证券的刊行主体在陈述编制日前一年内莫得受到公开责备、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股票库情况的说明   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号               称号                       金额(元)   （4）陈述期末捏有的处于转股期的可周折债券明细   本基金本陈述期末未捏有处于转股期的可周折债券。       上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) （5）陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 本基金本陈述期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合陈述附注的其他翰墨描述部分 因四舍五入原因，投资组合陈述等分项之和与推断可能存在尾差。                  上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                         十、基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表 其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。 （一）基金份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                         事迹比                               事迹比                       净值增               较基准             净值增               较基准   阶段                  长率标               收益率      ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②               程序差                                ③                                          ④ 月 1 日-             -7.03%    1.12%    8.20%    1.38%   -15.23%   -0.26% 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日-             -20.11%   1.30%   -19.30%   1.31%   -0.81%    -0.01% 月 31 日 月 1 日-             -2.85%    0.72%   -7.01%    0.78%    4.16%    -0.06% 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日-                  上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 月 31 日 自基金合 同胜利起 于今 （2020 年      2.59%    1.20%    0.45%    1.25%    2.14%    -0.05% 月 31 日）                                         事迹比                               事迹比                       净值增               较基准             净值增               较基准   阶段                  长率标               收益率      ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②               程序差                                ③                                          ④ 月 1 日-             -7.17%    1.12%    8.20%    1.38%   -15.37%   -0.26% 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日-             -20.36%   1.30%   -19.30%   1.31%   -1.06%    -0.01% 月 31 日 月 1 日-             -3.13%    0.72%   -7.01%    0.78%    3.88%    -0.06% 月 31 日 月 1 日- 月 31 日                上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 月 1 日- 月 31 日 自基金合 同胜利起 于今 （2020 年    1.15%    1.20%   0.45%    1.25%    0.70%   -0.05% 月 31 日） 注：本基金的事迹比拟基准为中证 500 指数收益率×95%+银行活期入款税后利 率×5%。 （二）自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 注：本基金合同胜利日为 2020 年 7 月 1 日，自基金合同胜利日起 6 个月内为建 仓期，建仓期结果时各项资产配置比例相宜基金合同约定。         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据议论法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务议论账 户及往返编码的基金托管东说念主议论信息。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相颓丧。   （四）基金财产的守护和刑事服务   本基金财产颓丧于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机 构等基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权 东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制施行。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金议论的证券往返局面的往返日以及国度法律法例 轨则需要对外表现基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国 债期货合约、股票期权合约、资产支捏证券偏执它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在细则议论金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门相关轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应继承最近往返日的报价细则公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近往返日的报价不成确切反馈公允价值的，搪塞报价进行休养，确 定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该 限制动作特征洽商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量捏有议论资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技能细则公允价值。继承估值技能细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得议论资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行休养并细则公允价值。   （四）估值方法         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等，另有轨则的除外），以其估值 日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日 后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要紧变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，休养最近往返市价，细则公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可周折债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，继承估值技能细则公允价值。 往返所商场挂牌转让的资产支捏证券，继承估值技能细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以证据估值 日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应继承估值技 术细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，继承估值技能细则公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地行股票 时公司激动公斥地售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停 牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 业协会相关轨则细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级商场利率不存在显着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。 值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧 变化的，继承最近往返日结算价估值。 关轨则进行估值。 制，以确保基金估值的自制性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及议论法律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （五）估值程序           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金管理东说念主每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。如遇特殊情况，经履行稳当程序，不错稳当蔓延狡计或公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按轨则对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的规律确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在选择了必要合理的规律 后仍不成发现该舛错，进而导致基金资产净值狡计舛错变成投资东说念主或基金的损 失，以及由此变成以后往返日基金资产净值狡计顺延舛错而引起的投资东说念主或基 金的损失，由提供舛错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪戾的服务东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 担；由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的， 由估值舛错服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值舛错服务方也曾积极协调， 而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿服务。估值舛错服务方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值 舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值舛错的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错服务方仍搪塞估值舛错负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 舛错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当 得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主也曾 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上已 经得到的不当得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值舛错服务 方。   （4）估值舛错休养继承尽量复兴至假定未发生估值舛错的正确情形的阵势。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因细则估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金托管东说念主，并选择合理的规律驻防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 格且继承估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日往返结果后狡计当日的基金资产净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核确 认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和议论法律法例的轨则对 基金净值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 款进行估值时，所变成的裂缝不动作基金资产估值舛错处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、适 当、合理的规律进行检查，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极 选择必要的规律松开或摈斥由此变成的影响。          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)               十三、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 议论用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨阵势是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行休养，无需 召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨阵势等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 在轨则序论公告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务王法》施行。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付阵势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次 月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次 月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核 后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应协 议轨则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)  （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 施行。基金财产投资的议论税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)              十五、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐战略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表现。 司帐核算，按影相关轨则编制基金司帐报表。 并以书面或两边约定的其他阵势证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则序论公告。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现 办法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》偏执他相关轨则。议论法律 法例对于信息表现的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非法 东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息简直切性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表现的基金 信息通过相宜中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及 《信息表现办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等序论表现， 并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和阵势查阅或者复制公开 表现的信息尊府。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表现的信息应继承华文文本。如同期继承外文文本的， 基金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开表现的信息继承阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民 币元。   （五）公开表现的基金信息         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   公开表现的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体程序，说明基金居品的秉性等触及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 表现及基金份额捏有东说念主服务等内容。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理 东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府提要是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》胜利后，基金居品尊府提要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府提要，并登载 在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更 新基金居品尊府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告 登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金居品尊府提要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在轨则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表现招募说明书确当日登载于轨则序论上。          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则序论上登载《基 金合同》胜利公告。   《基金合同》胜利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在轨则网站表现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的各种 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表现 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的狡计阵势及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将 年度陈述登载在轨则网站上，并将年度陈述领导性公告登载在轨则报刊上。基 金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 将中期陈述登载在轨则网站上，并将中期陈述领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在轨则网站上，并将季度陈述领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者 决策的其他重要信息”项下表现该投资者的类别、陈述期末捏有份额及占比、            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 陈述期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中表现基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金计帐；   （3）周折基金运作阵势、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更捏有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的推行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务议论步履 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 金托管业务议论步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股 东、推行贬抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联往返事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、 计提阵势和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （22）基金管理东说念主继承舞动订价机制进行估值；   （23）本基金变更标的指数；   （24）基金信息表现义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球序论中出现的或者在商场崇高传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤 基金份额捏有东说念主权益的，议论信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公 开澄莹，并将相关情况立即陈述中国证监会。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   召开基金份额捏有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前三旬日在轨则报刊和规 定网站上公告基金份额捏有东说念主大会的召开时期、会议体式、审议事项、议事程 序和表决阵势等事项。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金份额捏有东说念主照章召集捏有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表现义务的，召集东说念主应当履行议论信 息表现义务。   基金管理东说念主在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书 （更新）等文献中表现股指期货往返情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资战略和投资主见等。   基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中表现其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈述期内悉数的资产支捏证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度陈述中表现其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书 （更新）等文献中表现国债期货往返情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资战略和投资主见等。   若本基金投资股票期权，基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度报 告等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中表现期权往返情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权往返对基 金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资主见等。   若本基金参与融资及转融通证券出借往返的，基金管理东说念主应当在季度陈述、 中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资 和转融通证券出借往返情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 偏执管理情况等，并就陈述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关 联往返事项作念详实说明。   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐陈述。计帐陈述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的会 计事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。计帐小组应当将计帐陈述登 载在轨则网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在轨则报刊上。   （六）信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，轨则专门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会议论基金信 息表现内容与格式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照议论法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金居品尊府提要、基金计帐陈述 等议论基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选择一家报刊表现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基 金信息，并保证议论报送信息简直切、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则序论上表现信息外，还不错根据需 要在其他寰球序论表现信息，关联词其他寰球序论不得早于轨则序论表现信息， 而况在不同序论上表现团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主晋升信息表现服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律王法的议论轨则。前述自主表现如产生信息表现用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计陈述、法律办法书的           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 专科机构，应当制作服务底稿，并将议论档案至少保存到《基金合同》闭幕后    （七）信息表现文献的存放与查阅    照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照议论法律 法例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延表现基金信息的情形    当出现下述如暂停估值等情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延 表现议论基金信息表现： 业时； 资产价值时； 格且继承估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，并经与基金托管东说念主协 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值时；            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   十七、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、 债券型基金、混杂型基金。本基金投资过程中濒临的主要风险有：商场风险、 信用风险、管理风险、流动性风险、其他风险及本基金的独到风险。   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、 投资者热沈和往返轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平 发生变化，产生风险。主要包括：   （1）战略风险。因国度宏不雅战略（如货币战略、财政战略、行业战略、地 区发展战略等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）信用风险。债券刊行东说念主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券发 行东说念主信用质料贬抑导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往返敌手因 失约而产生的证券交割风险。   （5）购买力风险。基金份额捏有东说念主收益将主要通过现款体式来分拨，而现 金可能因为通货推广因素而使其购买力下降,从而使基金的推行收益下降。   （6）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得到较以前低的收益率。   （7）上市公司筹画风险。上市公司的筹画情状受多种因素的影响，如管理 才智、行业竞争、商场出路、技能更新、新址品研究斥地等都会导致公司盈利 发生变化。如果基金所投资的上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者 大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种 化来散布这种非系统风险，但不成完全幸免。             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （1）在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教导、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基 金收益水平。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水平、管理技巧和管理技能等因素的 变化也会影响基金收益水平。   本基金拟投资商场、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申 购 赎回安排相匹配，大致支捏不同商场情形下投资者的赎回要求。本基金主要 的流 动性风险为投资者可能会濒临因多量赎回带来的流动性风险。如若由于投 资者大 量赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售捏有投资品种以应付基金赎回的现款 需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招 募说明书“八、基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安 排。   （2）拟投资商场的流动性风险评估   本基金为股票型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币商场器具等， 一般情况下，这些资产商场流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在 以卑劣动性风险：一是基金管理东说念主建仓而进行组合休养时，可能由于特定投资 标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股票、债券或其他资产买进或卖出； 二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不稳当的价钱卖出股票、债券或其他资 产。两者均可能使基金净值受到不利影响。根据过往教导统计，绝大部分时期 上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极点商场情况时，基金管理东说念主 会按照基金合同及议论法律法例要求，实时启动流动性风险搪塞规律，保护基 金投资者的正当权益。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理规律   基金管理东说念主已建立里面多量赎回搪塞机制，对基金多量赎回情况进行严格 的事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，议论部门需要根           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 据推行情况进行流动性评估，证据是否不错接受悉数赎回肯求。当发现现款类 资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组结伴产变现才智、投资比例 变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回肯求。基金管理东说念主在 觉得支付投资东说念主的赎回肯求有勤勉或觉得因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财 产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可能选择脱期支付部分赎回款 项或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回肯求的流动性风险管理 规律，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的议论约定。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管理器具，对赎 回肯求进行适度休养。基金管理东说念主不错选择备用的流动性风险管理搪塞规律， 包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理 阵势”，详实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及程序。在此情形下，投资 东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额 净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理 阵势”，详实了解本基金减慢支付赎回款项的情形及程序。在此情形下，投资 东说念主吸收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   ④暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂 停估值的情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或被暂停接受， 或被减慢支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管理东说念主不错继承舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。当基金继承舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行休养，使得市 场的冲击成本大致分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   ⑥中国证监会认定的其他规律。   基金的议论当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面贬抑不到位或 者东说念主为因素变成操作诞妄或违背操作规程而引致风险，如越权违纪往返、内幕 往返、往返舛错和讹诈等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交 易的正常进行甚而导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自 基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货往返所和证券/期 货登记结算机构等。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者基金投资违 反法例及《基金合同》相关轨则的风险。   （1）标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险   标的指数并不成完全代表悉数这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与 悉数这个词股票商场的平均酬报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画情状、 投资者热沈和往返轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   （3）追踪裂缝贬抑未达约定主见的风险          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值贬抑在 0.5%以内，年化追踪裂缝控 制在 7.75%以内，但因标的指数编制王法休养或其他因素可能导致追踪裂缝超 过上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和顾惜，将来指数编制机构 可能由于各种原因罢手对指数的管理和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并提倡科罚决策，如更换基 金标的指数、周折运作阵势，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、 周折运作阵势，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策细则并实施前，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息免除基金份额 捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数表现与议论商场表现有在各异，影响投资收益。   （5）成份券停牌的风险   标的指数成份券可能因各种原因临时或持久停牌，发生成份券停牌时可能 濒临基金因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大的风险。   在极点情况下，成份股中停牌股票的比例可能比拟大，由于停牌股票在停 牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多。   （6）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，期货商场与现货商场不同，选择保证金 往返，风险较现货商场更高。天然本基金对股指期货的投资仅限于现款管理和 套期保值等用途，在极点情况下，期货商场波动仍可能对基金资产变成不良影 响。   （7）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基 差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价 值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 货间的 价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流 动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场缺少广度或深度导致的； 另一类为资金 量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所捏有的头寸面 临被强制平仓的 风险。   （8）股票期权投资风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到 期时期、商场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权 投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。   （9）融资及转融通证券出借的风险   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。访佛于期货往返， 融资业务在往返过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求 的撑捏担保比率，这种“盯市”的阵势对本基金流动性的管理提倡了更高的要 求。基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   ①流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无 法实时变现、支付赎回款项的风险。   ②信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益 补偿及借条用度的风险。   ③商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   （10）资产支捏证券投资风险   资产支捏证券是指相宜中国东说念主民银行、中国银行业监督管理委员会发布的 《信贷资产证券化试点管理办法》轨则的信贷资产支捏证券和中国证券监督管 理委员会批准的企业资产支捏证券类品种。投资资产支捏证券可能濒临信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能 给基金净值带来较大的负面影响。   （1）在相宜本基金投资理念的新式投资器具出现和发展后，如果投资于这 些器具，基金可能会濒临一些特殊的风险；           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （2）因技能因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制设立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕往返、讹诈步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   （二）声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管理东说念主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理 销售，关联词，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)              十八、基金的闭幕与计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后 2 日内在轨则序论公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行议论程序后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连结的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会 未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货议论业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律办法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述应当经相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报 中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐 小组应当将计帐陈述登载在轨则网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)              十九、基金合同的内容选录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关轨则，基金管理东说念主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》颓丧运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要规律保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的议论步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或周折 肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼或仲裁 权利，或者实施其他法律步履；   （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 构或其他为基金提供服务的外部机构，并与选择的证券经纪商签订议论公约， 就证券经纪商应履行的颠倒往返监控等职责进行约定；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、周折和非往返过户等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （二）基金管理东说念主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关轨则，基金管理东说念主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画阵势管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此颓丧；对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳当合理的规律使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则狡计并公告基金净值信 息，细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，履行信息披 露及陈述义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 法》、《基金合同》偏执他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予 守秘，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额捏 有东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 议论尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时期和阵势，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临收场、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担服务，但因第三方服务导致基金财产或基金份额捏有东说念主利 益受到损失，而基金管理东说念主起初承担了服务的情况下，基金管理东说念主有权向第三 方追偿；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能胜利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关轨则，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管协 议》的轨则安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应禀报中国证监会，并选择必要规律保护基金投资者的利益；   （4）根据议论商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助提供开立期货业务议论账户及往返编码的基金托管东说念主议论信息，为基金办 理证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （四）基金托管东说念主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关轨则，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱和的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此颓丧；对所托管的不同的基金分别竖立账户，颓丧核算，分账          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则另 有轨则外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具办法， 说明基金管理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金管理东说念主有未施行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否选择了稳当的规律；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他议论尊府 15 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按轨则制作议论账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临收场、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 会，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿服务，其赔 偿服务不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额捏有东说念主的权利   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关轨则，基金份额捏有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （六）基金份额捏有东说念主的义务           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关轨则，基金份额捏有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）安定阅读并遵照《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献，缴 纳认购、申购款项表示对《基金合同》、招募说明书等信息表现文献的意会、 招供、接受；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）接受基金管理东说念主或销售机构要求的风险承受才智拜谒和评价，如实提 供身份信息、投资教导、财产情状、风险贯通等议论信息，并保证所提供尊府、 信息简直切性、准确性、齐备性；   （4）温雅基金信息表现，实时利用权利和履行义务；   （5）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》闭幕的 有限服务；   （7）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （8）施行胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金往返过程中因任何原因得到的不当得利；   （10）遵照基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的议论往返及 业务王法；   （11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新 和补充，并保证其确切性；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的团结类 别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 律法例和中国证监会另有轨则以及《基金合同》另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）周折基金运作阵势；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或推断捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额捏有东说念主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或在对现有基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下变更或增多收费阵势；   （3）因相应的法律法例、登记机构的议论业务王法发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （6）休养本基金份额类别的竖立，对基金份额分类办法及王法进行休养；   （7）基金管理东说念主、登记机构、销售机构休养相关基金认购、申购、赎回、 周折、非往返过户、转托管等业务的王法；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集阵势 金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知阵势 基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决阵势；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通讯阵势、委用的公证机关偏执 议论阵势和议论东说念主、表决办法寄交的截止时期和收取阵势。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理 东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应 另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表 决办法的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的阵势   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会阵势、通讯开会阵势或法律法例、监 管机构允许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用说明注解相宜法律法例、《基金 合同》和会议通知的轨则，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄慢， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。 重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他阵势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面阵势或基金合同约定的其他阵势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的阵势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布议论领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知轨则的阵势收取基金份额捏有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通知不参加收取表决办法的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出 具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决办法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证 明相宜法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相 符。   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 或其他非现场阵势或者以现场阵势与非现场阵势相结合的阵势召开，会议程序 比照现场开会和通讯阵势开会的程序进行；基金份额捏有东说念主不错继承书面、网 络、电话、短信或其他阵势进行表决，具体阵势由会议召集东说念主细则并在会议通 知中列明。 席会议并表决的，授权阵势不错继承书面、辘集、电话、短信或其他阵势，具 体阵势在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有轨则的除外）、法律法例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会 议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的阵势下，起初由大会主捏东说念主按照下列第七条文矩程序细则和             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份 额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额捏有东说念主或代理东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和 基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会 作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和议论阵势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须 以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的阵势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。周折基金运作阵势、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并 （就上述情形，法律法例、《基金合同》和中国证监会另有轨则的除外）以特 别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选择记名阵势进行投票表决。   选择通讯阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭听说明注解，不然提 交相宜会议通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 口头相宜会议通知轨则的表决办法视为灵验表决，表决办法璷黫不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议初始后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议初始后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额捏有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则序论上公告。如果采 用通讯阵势进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行胜利的基金份额捏有 东说念主大会的决议。胜利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例 或监管王法修改导致议论内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、施行阵势   （一）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨阵势是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行休养，无需 召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨阵势等内容。   （三）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则序论公告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   四、与基金财产管理、运用相关用度的提真金不怕火、支付阵势与比例   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付阵势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金管理费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次 月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次 月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费在基金合同胜利后逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核 后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应协 议轨则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 施行。基金财产投资的议论税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主见   本基金为股票指数增强型基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基 础上，结合增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。本基金力 求贬抑基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不越过   （二）投资范围   本基金主要投资于具有致密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股、 备选成份股、其他股票（包括主板、创业板、中小板以偏执他经中国证监会允 许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企 业债、公司债、公斥地行的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 可周折债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、同行存单、资产支捏证 券、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会议论轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资业务和转融通证券出借往返业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行稳当程          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 序后可将其纳入投资范围。   本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个往返日日终在扣 除股票期权、股指期货及国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行稳当程序后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为股票指数增强型基金，在标的指数成份股权重的基础上根据量化 模子对行业配置及个股权重等进行主动休养，力求在贬抑追踪裂缝的基础上获 取超越标的指数的投资收益。   本基金动作追踪中证 500 指数增强型基金，将从宏不雅面、战略面、基本面 和资金面等多个纬度进行概括分析，根据商场情况在本基金的投资范围内进行 适度动态配置，并保捏各种资产配置的基本雄厚。同期，在贬抑基金追踪裂缝 的前提下，通过对基本面的深刻研究谋求基金在偏离风险及逾额收益间的最好 配置。   本基金为股票指数增强型基金，一方面继承指数化被迫投资以追求灵验跟 踪标的指数，另一方面继承量化模子积极主动休养投资组合，在奋力灵验追踪 标的指数基础上，齐全超越主见指数的投资收益，谋求基金资产的持久升值。   （1）指数化被迫投资策略   指数化被迫投资策略参照标的指数的成份股、备选成份股偏执权重，初步 构建投资组合，并按照标的指数的休养王法作出相应休养，力求贬抑本基金与 事迹比拟基准之间的追踪偏离度和追踪裂缝。   （2）量化增强策略   量化增强策略主要继承逾额收益模子和风险优化模子来构建具备逾额收益 的最优化股票投资组合。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   逾额收益模子以多因子模子为基础，对全商场股票进行定量分析和动态打 分，构建具备逾额收益的股票投资组合。策略分为三个眉目：起初，通过对 A 股大量的历史数据，包括财务数据、行情数据、预期数据等，进行统计分析验 证，构建多维度、精熟化的因子库；其次，结合择时模子动态分析因子表现以 及雄厚性，中式具备逾额收益才智且表现相对稳健的因子，并利用量化方法确 定因子动态权重；终末，根据当期中式的多因子模子和因子权重对全商场股票 进行打分评估，中式模子预期逾额收益最高的股票构建投资组合。本基金因子 库涵盖企业价值、盈利才智、成长才智、预期数据、价量目的等多个大类，利 用基本面因子结合一致预期因子全面查考上市公司的概括财务质料，利用技能 样貌的分析商场当前状态和风险偏好特征。其中价值因子包括市盈率、市净率、 市销率等目的；盈利因子包括净资产收益率、总资产收益率、销售净利率、毛 利率、投资酬报率等目的；成长因子包括净资产收益率增长、营业收入增长率、 净利润增长率、EPS 增长率、净利润增长率雄厚性等目的；预期数据包括分析 师一致预期净利润、预期净利润变动等目的；价量因子包括换手率、波动率、 夙昔一个月收益率、夙昔一年收益率等目的。   本基金将利用风险优化模子贬抑投资组合对各种风险因子的敞口，包括资 产波动率、个股集合度、行业集合度等，同期贬抑投资组合在特定商场环境下 的作风因子走漏，包括市值、价值、盈利、成长、波动率、流动性、动量、反 转等。在投资组合管理过程中，本基金还将要点温雅投资对象的往返活跃进程， 以贬抑举座组合的流动性风险。   指数增强投资奋力追踪裂缝可控，主动性投资则需要适度风险预算的支捏。 本基金将结合商场通用及自主研发的风险优化模子，灵验将投资组合风险贬抑 在预算范围内。本基金选择“追踪裂缝”动作中枢监控目的、“追踪偏离度” 动作扶助监控目的，对投资组合进行严格的监控与评估。本基金对标的指数的 追踪主见是：力求使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 皆备值不越过 0.5%，年化追踪裂缝不越过 7.75%。   本基金将在贬抑商场风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融工 具的到期收益率、流动性和商场畛域等情况，并结合各债券品种之间的信用利             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税收因素等的展望分析，概括运用久期策 略、期限结构策略、类属资产配置策略、回购套利策略等，对各种债券金融工 具进行优化配置，提高基金资产的投资收益。   （1）平均久期配置   本基金通过对宏不雅经济阵势和宏不雅经济战略进行分析，展望将来的利率趋 势，并据此积极休养债券组合的平均久期，在贬抑债券组合风险的基础上提高 组合收益。当预期商场利率上升时，本基金可裁汰债券投资组合久期，以躲避 债券价钱下落的风险。当预期商场利率下降时，本基金可拉长债券投资组合久 期，以更猛进程的获取债券价钱高涨带来的价差收益。   （2）期限结构配置   结合对宏不雅经济阵势和战略的判断，运用统计和数目分析技能，本基金对 债券商场收益率弧线的期限结构进行分析，展望收益率弧线的变化趋势，制定 组合的期限结构配置策略。在预期收益率弧线趋向平坦化时，本基金可选择哑 铃型策略，要点配置收益率弧线的两头。当预期收益率弧线趋向陡峻化时，可 选择枪弹型策略，要点配置收益率弧线的中部。当预期收益率弧线不变或平行 移动时，可选择梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。   （3）类属配置   本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水对等因素进行分析， 研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差 和变化趋势，制定债券类属配置策略，细则组合在不同类型债券品种上的配置 比例。根据中国债券商场存在商场分割的特色，本基金将查考通常债券在往返 所商场和银行间商场的利差情况，结合流动性等因素的分析，选择具有更高投 资价值的商场进行配置。   （4）回购套利   本基金将在议论法律法例以及基金合同限制的比例内，应时适度运用回购 往返套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回 购期限之间的套利进行低风险的套利操作。   对于资产支捏证券，本基金将深刻研究商场利率、刊行条件、标的资产的            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 组成及质料、提前偿还率等多种基本面因素，评估资产失约风险和提前偿付风 险。在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上，以数目化模子细则其内在价 值。   （1）股指期货投资策略。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以 套期保值为目的，主要选择流动性好、往返活跃的股指期货合约。本基金力求 利用股指期货的杠杆作用，贬抑股票仓位往往休养的往返成本和追踪裂缝，达 到灵验追踪标的指数的目的。   （2）国债期货投资策略。本基金可基于严慎原则运用国债期货对基本投资 组合进行管理，提高投资效率。本基金主要继承流动性好、往返活跃的国债期 货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略。本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，充分洽商股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，适度参与股票期权投资，达到贬抑追踪裂缝的目的。   （4）本基金将温雅其他金融养殖居品的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资其他养殖器具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的规 定，制定与本基金投资主见相适合的投资策略和估值战略，在充分评估养殖产 品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用， 贬抑因申购变成基金仓位较低带来的追踪裂缝，达到灵验追踪标的指数的目的。 参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金捏有的融券标的股票中选择流动 性好、往返活跃的股票动作转融通出借往返对象，力求为本基金份额捏有东说念主增 厚投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （1）股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的指数成份股 及备选成份股的资产不低于基金非现款资产的 80%；   （2）本基金每个往返日日终在扣除股票期权、股指期货及国债期货合约需 缴纳的保证金以后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％，但本基金完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得越过 该资产支捏证券畛域的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得越过其各种资产支捏证券推断畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资程序，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往返，需免除下述投资比例限制：   ①本基金在职何往返日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得越过基金 资产净值的 10%；在职何往返日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何往返日日终，捏有的卖出股指期货合约 价值不得越过基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 卖出股指期货合约价值，推断（轧差狡计）占基金资产的比例应当相宜《基金 合同》对于股票投资比例的相关轨则；在职何往返日内往返(不包括平仓)的股 指期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；   ②基金在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 15%；基金在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得 越过基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推断（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；基金在职何往返日内往返（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 30%。   （12）本基金参与股票期权往返，应当相宜下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 捏有合约行权所需的全额现款或往返所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数狡计。   （13）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计。   因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。   （15）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （17）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票 的 30%；但本基金完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得越过基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不相宜本款所轨则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行休养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之 日起首始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳当程序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更以后的轨则为准。   为顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不朴直的证券往返举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实 际贬抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往返的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，免除基 金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱施行。议论往返必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表现。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓丧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更以后的轨则 为准。   （五）标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证 500 指数。   本基金的事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+银行活期入款税后 利率×5%。   选择该事迹比拟基准，是基于以下原因：   中证 500 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由全 部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值名次前 300 名的股票后，总市值排 名靠前的 500 只股票组成，概括反馈中国 A 股商场中一批中小市值公司的股票 价钱表现。该指数具有致密的商场代表性和商场影响力，适配合为本基金的业 绩比拟基准。   根据本基金设定的投资范围，基金管理东说念主以 95％的中证 500 指数收益率和         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金的投资作风基本一致，不错用来客不雅自制地斟酌本基金的主动管理收益水 平。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、周折运作阵势，与其他基金合并、或者闭幕基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主 大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息免除基金份额捏有 东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作。   六、基金资产净值的狡计方法和公告阵势   （一）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等，另有轨则的除外），以其估值 日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日 后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要紧变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，休养最近往返市价，细则公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可周折债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，继承估值技能细则公允价值。 往返所商场挂牌转让的资产支捏证券，继承估值技能细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以证据估值 日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应继承估值技 术细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，继承估值技能细则公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地行股票 时公司激动公斥地售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停 牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行 业协会相关轨则细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级商场利率不存在显着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。 值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧 变化的，继承最近往返日结算价估值。 关轨则进行估值。 制，以确保基金估值的自制性。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及议论法律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （二）估值程序 金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金管理东说念主每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。如遇特殊情况，经履行稳当程序，不错稳当蔓延狡计或公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按轨则对外公布。   （三）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时；          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 格且继承估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在轨则网站表现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的各种 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表现 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更、祛除和闭幕的事由、程序以及基金财产计帐阵势   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后 2 日内在轨则序论公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行议论程序后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连结的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会 未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货议论业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律办法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   八、争议科罚阵势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海 外洋仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有管制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，议论各方当事东说念主应谨守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，顾惜基金份 额捏有东说念主的正当权益。         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)  《基金合同》受中国法律统治。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的阵势  《基金合同》底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)           二十、基金托管公约的内容选录 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称号：上银基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼 法定代表东说念主：武 俊 成立时期：2013 年 8 月 30 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可﹝2013﹞1114 号文 组织体式：有限服务公司 注册成本：3 亿元东说念主民币 存续期限：捏续筹画 议论电话：（021）60232799 （二）基金托管东说念主 称号：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）自有贸易磨练区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 成立时期：1999 年 8 月 18 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监机构字199977 号 组织体式：股份有限公司（上市） 注册成本：东说念主民币 17,629,708,696 元整 存续期间：捏续筹画 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可2014511 号 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履利用监督权          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于具有致密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股、 备选成份股、其他股票（包括主板、创业板、中小板以偏执他经中国证监会允 许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企 业债、公司债、公斥地行的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 可周折债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、同行存单、资产支捏证 券、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会议论轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资业务和转融通证券出借往返业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行稳当程 序后可将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个往返日日终在扣 除股票期权、股指期货及国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行稳当程序后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以 下投资限制： 备选成份股的资产不低于基金非现款资产的 80%； 纳的保证金以后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 但本基金完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 的 10％，但本基金完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 金资产净值的 10％； 资产支捏证券畛域的 10％； 券，不得越过其各种资产支捏证券推断畛域的 10％； 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资程序，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何往返日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得越过基金 资产净值的 10%；在职何往返日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何往返日日终，捏有的卖出股指期货合约 价值不得越过基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，推断（轧差狡计）占基金资产的比例应当相宜《基金 合同》对于股票投资比例的相关轨则；在职何往返日内往返(不包括平仓)的股 指期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；   ②基金在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 15%；基金在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 越过基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推断（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；基金在职何往返日内往返（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 30%；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 捏有合约行权所需的全额现款或往返所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数狡计； 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计；   因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜本款所轨则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资； 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   除上述第 2）、9）、14）、18）、19）项外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之 日起首始。   上述投资组合限制条件中，若属法律法例或监管部门的强制性轨则，则当 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行稳当程序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更以后的轨则为准。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不朴直的证券往返举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他举止。   基金管理东说念主管理运作基金资产过程中应当严格遵照法律、法例的轨则及基 金合同和本公约的约定，不得实施上述投资谢却步履。基金管理东说念主运用基金财 产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、推行贬抑东说念主或者与其有要紧利 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，免除基金份额捏有东说念主利益优先的 原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理 价钱施行。议论往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。 要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受议论限制或以变更以后的轨则 为准。   根据法律法例相关基金从事的关联往返的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应预先彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧利弊关系的 公司名单偏执更新，并以两边约定的阵势提交，确保所提供的关联往返名单的 确切性、齐备性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东说念主依据相关法律、法例轨则和《基金合同》约定对基金管理东说念主参 与银行间商场往返时濒临的往返敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律、法例及行 业程序的、经厚重选择的、本基金适用的银行间商场往返敌手的名单。基金托 管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主应严 格按照往返敌手名单的范围在银行间债券商场选择往返敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名单进行往返。   基金管理东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间商场现券及回购往返对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函确           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 认，新名单自基金托管东说念主证据当日胜利。新名单胜利前已与本次剔除的往返对 手所进行但尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。   基金管理东说念主参与银行间商场往返时，应按银行间债券商场的往返王法进行 往返，并有服务贬抑往返敌手的资信风险，由于往返敌手资信风险引起的损失, 基金管理东说念主应当负责向议论服务东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此变成的任何法 律服务及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往返敌手进行往返 时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此变成的任何 损成仇服务。 基金管理东说念主选择入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律、法例的轨则及基金合 同的约定选择入款银行。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算简直切、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核议论公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等相关法律、法例，以及国度相关账户管理、利率管理、 支付结算等的各项轨则。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在选择入款银行时有违背相关法律法例的轨则 及基金合同的约定的步履，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 10 个服务日内 纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履， 应立即陈述中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算。 理东说念主投资流通受限证券进行监督。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （1）基金管理东说念主投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公斥地行股 票等流通受限证券相关问题的通知》等相关法律法例轨则。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》范例的的非公斥地行股票、公斥地行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布要紧 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券 等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主大致正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的服务与损失，及基金财 产的损失，由基金管理东说念主承担。   （4）在初度投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应当制定议论投资决策流 程、风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批 准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个往返日向基金 托管东说念主提供相关流通受限证券的议论信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金管 理东说念主与承销商签订的销售公约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东说念主应保证上述信息 简直切、齐备。   （6）基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流通受限证券的过程中，如觉得因 商场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摈斥或驻防规律进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金管理东说念主，有权拒 绝施行其相关指示。因断绝施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何服务，并有权陈述中国证监会。         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （7）如果基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送议论数据或者 报送了不实的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本公约履 行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督 职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据相关轨则有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）议论法律法例对基金投资流通受限证券有新轨则的，从其轨则。 基金管理东说念主居品禁投池进行监督。   基金管理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名 单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主不错依期和不依期 对基金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个服务日内电话或书 面回函证据，新清单自基金托管东说念主证据当日胜利。新清单胜利前基金托管东说念主仍 按原禁投池清单进行监督。   基金管理东说念主超越名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主， 但基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇服务。 备技能系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 进程，灵验驻防和贬抑风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复 核。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律、法例的轨则及基金合同的约定，对基 金资产净值狡计、各种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金费 用开支及收入证据、基金收益分拨、议论信息表现、基金宣传推介材料中登载 基金事迹表现数据等进行监督和核查。         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时 间内答复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供 议论数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等 阵势通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应鄙人一服务日实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返程序也曾胜利的指示违背法律、行 政法例和其他相关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东说念主，并陈述证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时陈述中国证监会，同 时通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、阻截对方根据本托管公约轨则利用监督权，或选择拖延、讹诈 等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他相关法例、《基金合同》和本公约轨则，基金管理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全守护基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务议论账户及往返编码的 托管东说念主议论信息，是否实时、准确复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和各种 基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照 法例轨则和《基金合同》轨则进行议论信息表现和监督基金投资运作等步履。         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金管理东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主守护的基金资产 进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提 交议论尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和确切性，在轨则时期内答 复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他相关轨则的，应实时以书面体式 通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通知后应鄙人一服务日实时核 对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督陈述的，基金托管东说念主应积极配合提供议论数据尊府和轨制 等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即陈述中国证监会，同 时通知基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无朴直情理，断绝、阻截对方根 据本公约轨则利用监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 用、刑事服务、分拨基金的任何资产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备和独 立。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 应由基金管理东说念主负责与相关当事东说念主细则到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选择 规律进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何服务。 托管基金财产。   （二）基金合同胜利时召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管履历的交易银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主委用的登记机构开立并管理。   基金召募期满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售， 基金召募份额总额、基金召募金额及基金认购东说念主数相宜《基金法》、《运作办 法》等相关轨则后，基金管理东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基 金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账户，同期在轨则时期内，礼聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述， 出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 基金托管东说念主在收到资金当日出具议论说明注解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 轨则计息，根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、守护和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的举止。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 划业务。 其他轨则。     （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理     基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限服务公司开立证券账户。     基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。     基金管理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券往返资金账户，用于基金 财产证券往返结算资金的存管、纪录往返结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让证券账户、证券往返资金账 户，亦不得使用证券账户或证券往返资金账户进行本基金业务除外的举止。     （五）债券托管账户的开立和管理     基金合同胜利后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限服务公司及银 行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签 订寰宇银行间债券商场债券回购主公约。     （六）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及议论账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金 托管东说念主根据相关法律、法例的轨则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该 账户按相关王法使用并管理。     法律法例等相关轨则对议论账户的开立和管理另有轨则的，从其轨则办理。     （七）基金财产投资的相关什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的守护库，守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有 效贬抑下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行灵验贬抑的本基 金资产不承担守护服务。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。   （八）与基金财产相关的要紧合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主守护，议论业务程序另有限制除外。除本公约另有轨则外， 基金管理东说念主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方捏有 二份及以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的原件， 基金管理东说念主在合同签署后 15 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全阵势将 合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为基金合同闭幕后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得升沉。   五、基金资产净值及基金份额净值的狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或 基金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证券 监督管理委员会对于证券投资基金估值业务的率领办法》偏执他法律、法例的 轨则。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 复核。基金管理东说念主应于每个服务日往返结果后狡计当日的基金资产净值和各种 基金份额净值，以约定阵势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复 核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主对各种基金份额净值赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理阵势   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）暂停估值的情形           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 营业时； 资产价值时； 格且继承估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的团结 记账方法和司帐处理原则，分别独随即竖立、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个往返日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （八）基金依期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓丧编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；在《基金合同》胜利后，基金招募 说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。季度陈述应在季度结果之日起 10 个服务日内编制完毕并于季度结果之日起 上半年结果之日起两个月内赐与公告；年度陈述在每年结果之日起 60 日内编制            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 完毕并于每年结果之日起三个月内赐与公告。基金合同胜利不及两个月的，基 金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金管理东说念主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定阵势将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个服务日内进行复 核，并将复核结果实时以书面或其他两边约定的阵势通知基金管理东说念主。对于季 度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述及招募说明书（更新），基金管理东说念主 和基金托管东说念主应在上述监管部门轨则的时期内完成编制、复核及公告。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理阵势为准。如果基金管 理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就议论报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就议论情况报中国证 监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈述、中期陈述或年度陈述复核完毕后， 不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的阵势证据，以备有权机构对 议论文献审核检查。   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金管理东说念主可委用基金登记机构登记和守护基金份额捏有东说念主名册。基金份 额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同胜利日的基金份额捏有东说念主名册、基金 合同闭幕日的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、 基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年终末一个往返日 的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和守护，并对基金份额捏有 东说念主名册简直切性、齐备性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不 少于 20 年。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》胜利日及《基金合同》闭幕日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基           上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个往返日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主 商议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按相关法例轨则各自承 担相应的服务。   七、争议科罚阵势   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过 友好协商或者息争科罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、息争科罚或者协商、 息争不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会 仲裁，根据上海仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为上海 市，仲裁裁决是结尾性的，并对议论各方当事东说念主均具有管制力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有轨则。   争议处理期间，议论各方当事东说念主应谨守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，顾惜基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国（为本公约的目的，不包括香港、澳门相等行政 区及台湾地区）法律统治。   八、托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破，并报中国证监会备案。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （二）基金托管公约的闭幕 他事由变成其他基金托管东说念主给与基金财产； 他事由变成其他基金管理东说念主给与基金管理权； 的闭幕事项。   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律办法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。          上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述应当经相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报 中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐 小组应当将计帐陈述登载在轨则网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在轨则 报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)           二十一、对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主和潜在投资者，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系 列的服务，并将根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额捏有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主为基金份额捏有东说念主提供注册登记服务。基金管理东说念主将配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金 份额的登记、管理、托管与转托管；基金周折和非往返过户；基金份额捏有东说念主 名册的管理；权益分拨时红利的登记派发；基金往返份额的计帐过户和基金交 易资金的交收等服务。   （二）往返尊府寄送服务   基金管理东说念主不错视情况根据捏有东说念主账单订制情况向账单期内发生往返或账 单期末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主依期或不依期发送电子对账单。 由于基金份额捏有东说念主提供的手机号码、电子邮箱不祥、舛错、未实时变更等原 因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的 投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、变更 您的预留议论阵势。若基金份额捏有东说念主需要获取指依期间的纸质对账单，可拨 打本公司客服电话（021）60231999 进行肯求，提供姓名、开户证件号码或基 金账号、邮寄地址、邮政编码、议论电话等，经本公司客服东说念主员核实议论信息 并同意后，不错为基金份额捏有东说念主免费邮寄纸质对账单。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。捏有东说念主可进行基金账户余额、 申购与赎回首往情况查询与基金居品等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天的东说念主工服务，周一至周五的东说念主工电话服务时期 为上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东说念主可通过客服 热线电话（021-60231999）享受业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、 对账单寄送尊府修改等专项服务。   （四）网上往返服务   基金管理东说念主已通畅个东说念主投资者网上往返业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告) 网上往返平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成阵势修改、账户尊府修改、 往返密码修改、往返肯求查询和账户尊府查询等各种业务。   （五）依期定额投资缱绻   基金管理东说念主可通过基金管理东说念主网上往返系统和代销机构为投资者提供依期 定额投资服务。通过依期定额投资缱绻，投资者不错通过销售渠说念依期定额申 购基金份额。依期定额投资缱绻的相关王法另行公告。   （六）信息定制服务   基金捏有东说念主不错拨打客服热线电话提交信息定制肯求。基金管理东说念主通过手 机短信、电子邮件或其他阵势按捏有东说念主的定制提供信息。可定制的信息包括： 每周基金净值、往返证据信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基 金管理东说念主不错根据推行业务需要，休养定制信息的条件、阵势和内容。   （七）投资者投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 客 服 热 线 电 话 、 客 服 邮 箱 （service@boscam.com.cn）等体式对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。基金管 理东说念主将继承限期处理、分级管理的原则实时处理客户的投诉。             上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                 二十二、其他表现事项      本基金及基金管理东说念主的相关更新公告如下： 序号          公告事项                 表现阵势      表现日历       上银基金管理有限公司对于旗       下部分基金新增中欧金钱为销          中国证监会轨则       售机构及参加费率优惠举止的          报刊和轨则网站       公告       上银中证 500 指数增强型证券                              中国证监会轨则                              网站       新（2024 年第 2 号）       上银中证 500 指数增强型证券                              中国证监会轨则                              网站       （2024 年第 2 号）       上银基金管理有限公司旗下部                              中国证监会轨则                              报刊和轨则网站       居品尊府提要领导性公告       上银基金管理有限公司对于旗                              中国证监会轨则                              报刊和轨则网站       售机构的公告       上银基金管理有限公司对于提                              中国证监会轨则                              报刊和轨则网站       信息尊府的公告       上银中证 500 指数增强型证券                              中国证监会轨则                              网站       告       上银基金管理有限公司旗下基                              中国证监会轨则                              报刊和轨则网站       性公告       上银基金管理有限公司对于旗                              中国证监会轨则                              报刊和轨则网站       售机构的公告       上银基金管理有限公司对于旗                              中国证监会轨则                              报刊和轨则网站       售机构的公告            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)      上银中证 500 指数增强型证券       中国证监会轨则      投资基金 2024 年中期陈述        网站      上银基金管理有限公司旗下基                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      告      上银基金管理有限公司对于旗                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      为销售机构的公告      上银中证 500 指数增强型证券                             中国证监会轨则                             网站      告      上银基金管理有限公司旗下基                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      性公告      上银基金管理有限公司对于旗                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      售机构的公告      上银基金管理有限公司对于提                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      信息尊府的公告      上银基金管理有限公司对于旗                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      售机构的公告      上银基金管理有限公司对于旗                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      售机构的公告      上银中证 500 指数增强型证券                             中国证监会轨则                             网站      告      上银基金管理有限公司旗下基                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      性公告 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     上银中证 500 指数增强型证券                               中国证监会轨则                               网站      （2025 年 4 月 4 日公告）      上银中证 500 指数增强型证券         中国证监会轨则      投资基金托管公约                 网站      上银中证 500 指数增强型证券         中国证监会轨则      投资基金基金合同                 网站      上银基金管理有限公司对于上            中国证监会轨则      银中证 500 指数增强型证券投         报刊和轨则网站            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)      资基金修改基金合同、托管协      议的公告      上银中证 500 指数增强型证券                             中国证监会轨则                             网站      告      上银基金管理有限公司旗下基                             中国证监会轨则                             报刊和轨则网站      性公告            上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)           二十三、招募说明书存放及查阅阵势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。   对投资者按上述阵势所得到的文献偏执复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主 保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（www.boscam.com.cn）查阅和下 载招募说明书。         上银中证 500 指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2025 年 5 月 20 日公告)                二十四、备查文献 券投资基金的法律办法》；  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公局面和营业局面。  （三）查阅阵势  投资者可到基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所免费查阅备查文献。                                     上银基金管理有限公司                                     二〇二五年五月二旬日

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